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证券协会将抽检营业部低佣诱骗开户等违规行为-【新闻】

发布时间:2021-04-06 01:42:41 阅读: 来源:热缩带厂家

对经纪业务不正当竞争行为举报、投诉涉及的相关证券公司,对确实存在违反行业自律规则的证券公司或从业人员,将依照有关规定,视情节轻重给予各类纪律处分,同时将相关信息记入会员和从业人员诚信信息管理系统,消息人士表示,“对券商行业比较有威慑力的措施还包括,这些处罚将报中国证监会备案,提请其在证券公司分类评价中予以考虑”。

如果同一公司因为同类行为在一年中发现三例或被投诉三次及以上,中国证券业协会将建议中国证监会采取暂停相关业务资格等监管措施。涉及违法违规的,将移交中国证监会进行查处。

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